Finantsinspektsioon määras Admiral Marketsile 20 000-eurose trahvi
Eesti Finantsinspektsioon edastas Admiral Markets AS-ile väärteo otsuse, mille kohaselt on ettevõte rikkunud väärtpaberituru seadusest ja Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusest tulenevat õigeaegset tehnilist raporteerimiskohustust ning ettevõttele on määratud rahatrahv 20 000 eurot.
FI soovib võimalust väikefondivalitsejate registreerimisest keelduda
Finantsinspektsioon (FI) pöördus rahandusministeeriumi poole kuna näeb, et tegevusloata väikefondivalitsejate registreeringu raamistik vajab aluseid registreeringust keeldumiseks ja kehtetuks tunnistamiseks.
FI: positiivne krediidiregister aitab pettuste ja võlgnevustega
Finantsinspektsiooni (FI) positiivse krediidiregistri seminaril osalevate ekspertide hinnangul muudab register laenamise läbipaistvamaks, aitab kaasa pettuste vähenemisele ning võib ka laenud pikas plaanis odavamaks muuta.
Hambutud hammustused karistuspoliitikas
Kogesime mõni aeg tagasi muret finantssektori üle – ilmnes, et nii mõnigi finantssektoris tegutseva isiku poolt järelevalvele kui ka avalikkusele antud vastus, lubadus või kinnitus ei olnud tõene, ning pigem soositi rahapesu tõkestamise reeglite eiramist. See tõi Eestis kaasa kahe panga sulgemise ja mõne makseasutuse tegevusloa võtmise.
Osaluse omandamine finantsettevõttes nõuab luba
Septembris 2021 tegiFinantsinspektsioon kahel juhul trahvi ettevõtjatele, kes jätsid järelevalveasutusele teavitamata kavatsusest omandada kaudne oluline osalus Eesti investeerimisühingus. Ettevõtjad rikkusid väärtpaberituru seaduse § 73 lg 1 nõudeid.
