Finantsinspektsioon tuvastas puuduseid LHV Panga tegevuses rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete täitmisel korrespondentteenuste osutamisel, mistõttu tegi krediidiasutusele ettekirjutuse puuduste kõrvaldamiseks ning tuvastatud väärtegude eest trahvi 900 000 eurot.
Pank rikkus ärisuhte loomise ja seire nõudeid, samuti andmete säilitamiskohustust.
Foto: LHV Pank
Finantsinspektsioon viis LHV Pangas läbi kohapealse kontrolli, mille käigus hindas, kas panga poolt finantseerimisasutustest klientidele korrespondentteenuste osutamisega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise süsteemid ja sise-eeskirjad on seadustega kooskõlas.
Finantsinspektsioon hindas ka seda, kas süsteemid ja sise-eeskirjad võimaldavad tõhusalt juhtida korrespondentteenuste osutamisega kaasnevaid...
Juurdepääs käesolevale materjalile on finants- ja õigusajakirja RUP tellijatel.
